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中国与非礼宾,联讯证券对分支机构管控不力 被监管出具警示函

发布时间:2020-01-10 12:03:46 人气:2403


中国与非礼宾,联讯证券对分支机构管控不力 被监管出具警示函

中国与非礼宾,  11月19日,近日,联讯证券股份有限公司因部控制不完善,对分支机构管控不力的违规行为,被广东证监局采取出具警示函措施。

近期,广东证监局在日常监管中发现,联讯证券股份有限公司部分债券交易业务未及时入表。此外,联讯证券股份有限公司成都人民南路营业部原营销人员钱某,涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗,浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职,长期在惠州总部办公,公司对分支机构管控不力。以上事实有联讯证券股份有限公司相关报告、债券交易协议、现场检查事实确认书等证据证明。

广东证监局表示,联讯证券股份有限公司上述行为表明联讯证券股份有限公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,现对联讯证券股份有限公司予以警示,提醒联讯证券股份有限公司关注内部控制不完善的问题,并及时采取以下措施:

一、对照相关规定,就债券交易和分支机构管控进行全面自查,制定切实有效整改方案,对存在问题逐项整改,坚决杜绝类似行为再次发生。

二、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题,要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任;对于制度执行不到位问题,要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外,还要根据违规性质和情节采取惩处措施。